崗位職責(zé)：
1、對照證券法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及公司各項規(guī)章制度，統(tǒng)籌的經(jīng)營管理及員工執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，及時報告所轄分支機構(gòu)的重大事件和突發(fā)事件；
2、對分支機構(gòu)規(guī)章制度、重大業(yè)務(wù)決策、新業(yè)務(wù)進行合規(guī)性審查，并獨立發(fā)表意見；
3、與當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)保持日常溝通，了解最新監(jiān)管動態(tài)并及時匯報，督促分支機構(gòu)落實監(jiān)管規(guī)定；
4、參與總部對分公司的各類現(xiàn)場稽核，監(jiān)督、檢查等工作，對總部下發(fā)的合規(guī)管理與風(fēng)險控制相關(guān)文件落實情況進行監(jiān)督和抽查；
5、配合分支機構(gòu)開展反洗錢工作、并對落實情況進行檢查；
6、協(xié)助分公司處理投訴糾紛；
7、完成公司交辦的其他工作。
任職資格：
1、3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗，全日制本科及以上學(xué)歷，重點院校優(yōu)先考慮，并取得證券從業(yè)人員資格證書；
2、熟悉證券法律法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管規(guī)定；
3、具備經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險控制及合規(guī)管理的相關(guān)知識和能力；
4、責(zé)任心強，具有良好的溝通協(xié)調(diào)能力，綜合分析能力，判斷能力及風(fēng)險防范意識。
本崗位為正式在編崗位，簽到勞動合同，繳納五險一金。
1、對照證券法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及公司各項規(guī)章制度，統(tǒng)籌的經(jīng)營管理及員工執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，及時報告所轄分支機構(gòu)的重大事件和突發(fā)事件；
2、對分支機構(gòu)規(guī)章制度、重大業(yè)務(wù)決策、新業(yè)務(wù)進行合規(guī)性審查，并獨立發(fā)表意見；
3、與當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)保持日常溝通，了解最新監(jiān)管動態(tài)并及時匯報，督促分支機構(gòu)落實監(jiān)管規(guī)定；
4、參與總部對分公司的各類現(xiàn)場稽核，監(jiān)督、檢查等工作，對總部下發(fā)的合規(guī)管理與風(fēng)險控制相關(guān)文件落實情況進行監(jiān)督和抽查；
5、配合分支機構(gòu)開展反洗錢工作、并對落實情況進行檢查；
6、協(xié)助分公司處理投訴糾紛；
7、完成公司交辦的其他工作。
任職資格：
1、3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗，全日制本科及以上學(xué)歷，重點院校優(yōu)先考慮，并取得證券從業(yè)人員資格證書；
2、熟悉證券法律法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管規(guī)定；
3、具備經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險控制及合規(guī)管理的相關(guān)知識和能力；
4、責(zé)任心強，具有良好的溝通協(xié)調(diào)能力，綜合分析能力，判斷能力及風(fēng)險防范意識。
本崗位為正式在編崗位，簽到勞動合同，繳納五險一金。
職位類別： 風(fēng)控專員
舉報
- 所屬行業(yè)：金融、銀行、保險、證券、財會、投資等
- 所在地區(qū)：湖南-常德市
- 聯(lián)系人：楊哲明
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